公司愿景：让大类资产配置更简单！   一、 公司基本情况 江苏汇林保大基金销售有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）系按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》规定所设立的独立基金销售机构，已取得中国证监会颁发的“经营证券期货业务许可证”，实缴注册资本5000万元。公司业务范围包括基金销售及其他监管认可的金融理财产品销售。公司前身为江苏汇林保大投资管理有限公司，成立于2014年9月，并于2015年9月取得基金业协会私募金管理人资质备案。在取得基金销售业务资格许可证后，根据监管要求，2016年8月，公司名称变更为江苏汇林保大基金销售有限公司,并已经注销私募基金管理人资质。目前公司主要开展公募基金类金融产品销售业务。 公司拥有一支专业、诚信、敬业的人才队伍, 公司管理团队熟悉基金销售业务, 具备在银行、证券、基金等金融机构5年以上的工作经历, 工作经验较为丰富。目前包括高级管理人员在内的15名公司员工取得基金从业资格。   公司目前主要的业务发展方向是立足于对我国金融市场的理解和经验以及我国资管市场蓬勃发展的大背景，代销各类基金、券商资管计划、信托计划等金融产品，目标是成为以机构投资者和高净值客户为主的大类资产配置的产品超市。 在客户资源方面，公司业务团队长久以来与银行类金融机构为主的机构类客户包括四大行和各股份制银行建立了良好合作关系，同时在长三角及珠三角拥有较丰富的城商行和农商行客户资源；在产品销售服务合作方面，公司目前已与超过20家基金公司，5家证券公司及多家信托公司建立了业务合作关系。 二、 公司组织架构 公司不设董事会，设执行董事一名，由法定代表人担任。 公司的法定代表人由吴言林先生担任，总经理由张宏鹤先生担任。 公司根据独立性、合理性以及相互制约、相互制衡的原则, 设立满足公司经营运行必须的部门和岗位。公司目前设置有市场部、产品管理部、风险合规部、运营部和综合管理部5个职能部门。 三、公司部门职能介绍 公司各部门负责人及基金产品经理拥有金融、经济、法律、企业管理等学士、硕士或博士学位，核心团队成员均有在国内大型的证券公司、投资机构、研究机构、国有企业的从业经历，从事过资管市场行业研究、机构销售与维护、产品研究、私募基金、财务审计等工作，对资管市场各类金融产品具有较强的专业判断并对机构客户有一定的资源整合能力，具备成功开发基金产品的能力，擅长基金产品的设计、开发、营销、风险控制、运营和管理，在基金产品开发筛选及销售方面具备丰富经验。 （1）、市场部 由具有基金从业资格及基金营销企划经验的人员组成，负责面向投资者的基金营销和渠道管理等相关工作。 具体职责包括：                    1、负责拟订公司的基金销售业务发展规划、管理模式, 并经公司批准后, 负责组织实施;  2、负责拟订公司的基金销售业务年度经营计划, 并经公司批准后, 负责组织实施;  3、编制基金销售业务相关预算计划, 并经公司批准后, 负责组织实施;  4、负责拟订基金销售业务培训、考核、分配等管理制度, 并经公司批准后, 负责组织实施;  5、负责基金销售业务各阶段经营活动的分析;  6、实行全面的数据管理, 负责建立和维护业务档案、地区经济和交易档案、重点客户档案、产品销售、产品维护和交易档案;  7、负责制定基金销售目标市场策划、组织和实施工作;  8、负责客户投诉的受理与协调、处置、反馈;  9、负责组织投资者教育工作。 （2）、产品管理部 由具有产品开发经验的骨干人员组成, 以开发开放式产品和支持前端销售为工作核心, 对基金产品进行筛选、追踪以及指导销售, 确定产品策略, 协助产品销售计划的具体落实。 基金产品部的具体职责如下: 1、负责对基金管理公司进行尽职调查, 实地拜访基金管理公司, 了解基金管理公司的综合素质、旗下基金产品绩效表现、基金售后服务内容等等; 2、通过从业务发展部处了解的客户投资需求, 并结合市场情况, 负责制订基金产品的战略规划和基本策略; 3、以严谨求实的态度完成产品的内部风险控制流程, 确保所有基金产品在上线销售之前都经过了严格的风险控制检查; 4、负责与基金管理公司的日常联系与沟通, 就任何市场或与基金产品相关的重大事件了解基金管理公司的对策或反应, 做好产品的存续期管理; 5、向内部相关部门和外部客户发布基金市场研究报告, 增加其对市场的了解和投资的专业度; 6、对基金产品风险进行评估; 7、协助并支持业务发展部的销售工作; 8、建立和管理产品档案。 （3）、运营部 负责维护基金销售信息系统运营, 并向监管机构报送监管数据。 具体职责如下: 1、负责公司内外业务部门的电子数据报送和书面报表提供等; 2、负责后勤支持及柜台系统运行维护, 保障日常基金销售业务操作平台安全、平稳运行; 3、负责基金销售业务的资金清算工作，根据销售系统的业务申请和确认数据按照预定的交收规则计算各账户的应收应付金额; 4、负责为公司业务拓展提供运营支持，确保各类业务的有效推进; 5、配合公司进行业务创新; 6、配合公司相关部门开展业务培训工作; 7、负责公司内部账务处理，并配合内外部审计工作； 8、协助并支持市场部的销售工作。 （4）、风险合规部 主要负责公司的合规稽核以及对外合同文本审定及签署工作，负责对公司基金销售业务进行事中与事后监督, 防范和化解可能存在的业务风险。 具体职责如下: 1、负责对基金风险指标阀值的设置进行科学性的实时分析, 对超过指标阀值的情况进行记录与实时预警监控; 2、负责业务合规性检查与日常业务监控, 不定期提供重点风险监测点的评估报告; 3、负责对业务人员工号、权限管理的检查与事后监督, 审查有关问题的整改计划并监督落实; 4、负责定期向经营决策者反馈风险防范、内部控制制度的检查与整改情况; 5、负责对风险预警类业务实施事前提示、事后检查; 6、负责定期开展开放式基金客户资金的常规性安全稽核工作; 7、负责公司反洗钱工作的牵头工作; 8、负责基金宣传推介材料的合规审查。 9、负责对外合同、协议的签署审核工作； 10、负责制定公司内部合规、风控管理办法； （5）、综合管理部 负责管理公司各方面的后勤事务、财务管理和员工招聘工作。 具体职责如下: 1、负责服务、协调公司管理层工作, 检查落实公司管理层安排的各项工作, 并及时反馈至公司管理层, 保证公司管理层各项工作的正常运作; 2、负责安排公司的年度工作会议、月度及每周工作例行等会议, 做好记录, 编写会议纪要和决议, 并督促各部门贯彻执行, 及时了解和反馈有关信息; 3、负责公司相关文件的起草、印制和分发, 上级和外部来文的签收、登记和领导批示后的传阅、催办、回复, 做好公司行政类文件的审核、编号、立卷、存档工作; 4、根据公司物料采购的品种、规格和批量, 负责进行市场调查, 选择合格的供方并定期进行市场调查及供方资质评审; 5、负责各类物品的采购工作, 确保按时完成各项采购任务, 并保证所采购的物料质量符合要求; 6、完善公司行政管理制度, 管理公司资产, 做好物品的管理工作及各项后勤保障工作; 7、拟制公司组织架构及人员编制, 根据公司不同时期的发展状况, 对公司的组织架构及人员编制做出调整, 报公司领导审批; 8、根据各部门对人力资源的需求, 作好员工的招聘、考核、选拔、调配、离职等工作。 9、负责对公司整体财务收入及支出做全面的流程控管, 各项费用单据均遵守相关主管机关的要求, 并定期向主管税务机关申报相关表报; 10、负责公司财务管理制度的拟订和持续改进; 11、对费用、成分、预算执行情况进行分析, 定期提交财务报告; 12、负责公司资金管理, 会计核算与稽核 另外，我司还建立了针对基金销售业务的激励、内部控制、客户投资、应急管理等制度，为公司基金销售业务提供制度保障。 四、公司战略规划 为顺应我国资本市场利率市场化及机构投资者占比不断上升之潮流，我司致力于成为以银行等机构类客户为目标的平台型销售机构。一方面筛选市场上优秀的基金产品，另一方面利用好银行等金融机构对基金产品需求的增加，立足于发挥本公司的客户资源优势，打通“资金-产品”渠道，成为专业的机构投资者和高净值客户的产品超市。并进一步优化我国基金销售结构体系，为促进资产管理行业专业化发展作出应有贡献。 五、公司人员资质名单   公司人员资质名单（按姓名拼音首字母升序排列） 序号 姓名 证书编号 证书类别 1 陈斌 F2830000000002 基金从业资格 2 胡四维 F2830000000007 基金从业资格 3 黄新蓉 F2830000000014 基金从业资格 4 李跃 F2830000000001 基金从业资格 5 林伊灵 F2830000000008 基金从业资格 6 刘基荣 F2830000000005 基金从业资格 7 刘文静 F2830000000009 基金从业资格 8 孙文浩 F2830000000016 基金从业资格 9 吴言林 F2830000000010 基金从业资格 10 徐辅军 F2830000000003 基金从业资格 11 尹龙杰 F2830000000004 基金从业资格 12 张宏鹤 F2830000000006 基金从业资格